La CFTC (commodity futures trading commission) qui est l'un des principaux régulateurs des marchés financiers aux Etats-Unis ayant pour mission de superviser et de réguler l'industrie des brokers forex et des brokers d'options binaires mais aussi des entités financières en général vient d'imposer une amende de 1,5 million de dollars à un fraudeur forex connu sous le nom de Mark Rice.
Le jugement a été prononcé le 14 janvier 2014 par la cour fédérale de l'état du Texas qui a décidé d'appliquer une partie de l'amende (673.000$) sous forme de sanction monétaire civile et une autre partie (827.000$) en tant que restitution de capitaux aux parties affectées.
L'affaire remonte maintenant à un peu plus de deux ans et concerne la société Financial Robotics Inc basé à Houston, visiblement le trader qui se cachait derrière cette société sollicitait de l'argent à de potentiels investisseurs en leur promettant un retour sur investissement (ROI) très alléchant.
Il s'agit d'une arnaque typique de détournement de fonds comme nous en évoquons très régulièrement sur le blog, ce qui est plutôt rare en revanche dans le cas présent est que Mark Rice est parvenu à convaincre un seul et même investisseur de lui confier 1,7 million de dollars sous gestion, la somme a servi à couvrir une multitude de dépenses personnelles ainsi que d'autres investissement dans diverses sociétés appartenant à Rice.
Etant donné qu'il s'agit ici d'une violation plutôt grave la cour a également imposé une interdiction permanente de trading au principal intéressé qu'est Mark Rice.
Notons également que les mesures prises par la CFTC sont radicale et encore plus strictes que les pénalités ayant été infligées à David R. Lynch, un autre fraudeur forex puni d'une amende de 470.000$ par la CFTC en décembre 2013.
Les régulateurs des marchés financiers américains deviennent de plus en plus autoritaires face à ce type de comportement illicite sur le marché du Forex, le bilan de la CFTC et de la SEC en 2013 en témoigne, ces deux régulateurs souhaitent intensifier la supervision de cette industrie, avec cette nouvelle affaire qui est désormais classée la CFTC nous montre à quel point elle est déterminée pour mener à bien ses objectifs et lutter contre le crime financier en 2014.
