Le régulateur CFTC frappe une nouvelle fois et impose aujourd'hui une amende d'un montant de 470.000$ à un fraudeur sur le forex, il s'agit du trader David R. Lynch qui opérait sur le marché depuis la Floride.
Selon le régulateur des marchés financiers américain sur une période de plus de quatre années s'étalant du mois de décembre 2008 au mois de juillet 2013, D.Lynch aurait attiré et poussé des traders à investir leurs capitaux dans un fond d'investissement dont les opérations étaient réalisées sur le marché du Forex. Cependant Lynch qui s'est mis dans la peau d'un gestionnaire de fond n'a pas rencontré de véritable succès en spéculant sur le marché avec l'argent des clients, son expérience fut loin d'être réussie et une partie de l'argent qui lui a été confié lui a permis de couvrir quelques dépenses personnelles, il aurait même payé un certain nombre d'investisseurs en colère afin que l'escroquerie demeure cachée et ne soit pas révélée au grand jour.
La CFTC accuse par conséquent ce protagoniste de plusieurs délits, y compris le détournement de fonds, la sollicitation frauduleuse, les fausses déclarations et faux relevés de comptes ayant servi à tromper les investisseurs sur les performances passées du soit disant fond d'investissement mais aussi sur l'état actuel de leurs investissements au sein de ce même fond.
L'amende infligée par la CFTC à Lynch est composée de 171.297$ représentants la restitution des capitaux des investisseurs victimes de l'escroquerie, ainsi que 300.000$ de pénalité financière. L'amende est assez lourde pour une seule personne mais Lynch avait réussi à rassembler 348.000$ d'investissement, une somme d'argent qui aurait pu être perdue en totalité.
Le régulateur interdit au pseudo trader de commettre une seconde fois la même infraction sous peine d'un jugement et de poursuites judiciaires encore plus sévères.
La CFTC figure parmi les régulateurs les plus strictes des marchés financiers il exige beaucoup des brokers forex et des brokers d'options binaires comme nous l'avons dans notre article portant sur le combat de la CFTC contre les options binaires, et semble faire de son mieux pour éradiquer les fraudeurs présents dans cette industrie.
L'action contre Lynch en est un exemple de la même manière que l'amende salée de 192 million de dollars récemment infligée par le régulateur à la société Investment Intelligence Corporation (IIC) également pour une fraude sur le forex.
