La société Dragon Capital qui est une firme de courtage proposant ses services de brokerage aux traders particuliers et institutionnels et qui est basée à Kiev en Ukraine vient d'être sanctionnée par le régulateur des marchés financiers CySEC, responsable de la supervision du secteur financier à l’échelle européenne, en raison du non-respect des procédures anti blanchiment d'argent constaté chez ce broker. L'autorité de réglementation financière qu'est la CySEC inflige ainsi une amende globale de 12.000€ au broker. La société semble ne pas avoir respecté la directive DI144-2007-08 du règlement de la CySEC se rapportant à l'exigence d'une procédure visant à empêcher le blanchiment d'argent tout comme le financement du terrorisme.
L'amende administrative d'un montant de 12.000€ se décompose en quatre amendes distinctes:
- 1.000€ correspondent au non-enregistrement automatique d'informations financières correspondant au profil des clients de la société.
- 3.000€ correspondent à une collecte insuffisante d'informations nécessaires permettant d'établir le profil exacte de chaque client de la société
- 2.000€ correspondent au non suivi continu et de la mauvaise supervision d’une partie des clients de la société
- 3.000€ correspondent au manque de vérification relatif à l'identité des clients de la société incluant la négligence sur les documents d'identité normalement requis pour valider l'identité des clients.
La CySEC, en prenant ces mesures restrictives et en imposant des sanctions financières continue de prouver sa présence dans l'industrie du trading et témoigne de sa détermination à maintenir le respect de la réglementation financière au sein de la juridiction européenne. Le protection des clients ayant recours aux services financiers d'entités tels que des brokers forex ou des brokers d'options binaires est la priorité du régulateur CySEC qui nous le montre une fois de plus ici après avoir infligé une amende de 5.000€ au broker iForex en début d’année 2014.
ben voila cela prouve que la CySEC est bien présente pour voir ce qui se passe chez les brokers!