Le FCA (Financial Conduct Authorithy, anciennement FSA) vient d'infliger une amende à SEI Investments Europe pour ne pas avoir respecté le 10ème principe lié à la réglementation des marchés financiers du régulateur britannique. Autrement dit la société n'a pas protégé les fonds de ses investisseurs correctement, l'argent des traders doit être maintenu sur des comptes bancaires isolés des comptes de la société comme le veut la réglementation, cette règle a été fixée par les autorités compétentes dans le but de pouvoir rembourser les clients en cas de faillite de la société.
Sur la période allant du mois de novembre 2007 au mois d'octobre 2012 la société aurait semble-t-il enfreint d'autres règles internes conçues dans le but d'assurer la conformité au règlement du FCA, par conséquent le régulateur britannique se voit dans l'obligation d'infliger une sanction à SEI Investments pour son mauvais comportement, une amende dont la somme est de 900.200£ a été votée (comprenant 30% de remise déjà déduits puisque SEI a coopéré et reconnait ses erreurs) ce qui équivaut à la somme de 1.087.000€.
Le régulateur FCA déclare dans son communiqué officiel que les procédures employées par la société dans le but de contrôler et de gérer les capitaux des clients sur les comptes bancaires ont été mal conçues et que le personnel en charge de cette tâche était mal formé.
Ce genre de violation est pris très au sérieux pas les régulateurs des marchés financiers, les règles financières ont été conçues afin de garantir la protection des capitaux des clients et les entreprises qui ont accepté et signé le règlement du FCA en ayant obtenu en contrepartie sa licence se doivent d'assurer la conformité de leurs procédures internes avec la réglementation du régulateur des marchés financiers, c’est pourquoi dans le cas présent le FCA a pris la décision d’imposer une amende aussi élevée dans le but de sévir et de montrer l’exemple aux autres société de l’industrie du trading.
Notons par ailleurs que plusieurs brokers forex exercent leur activité de courtage sous le contrôle du FCA, des brokers tels qu’eToro, FXCM, FxPro ou encore plus500 qui sont régulés en France par l’AMF sont également régulés par l’autorité britannique du FCA(/FSA), les traders qui investissent sur le marché par le biais des options binaires peuvent également retrouver certains brokers d’options binaires régulés par le FCA(/FSA) comme par exemple AnyOption, OptionWeb et TopOption qui sont eux aussi des brokers autorisés en France et en Europe.
