Il y a quelques jours nous évoquions sur le blog Forex l'amende colossale de 107,4 millions de dollars imposée au broker ConvergEX par la SEC (Securities and Exchange Commission), il s'agit de l'un des régulateurs des marchés financiers aux Etats-Unis dont l'un des principaux rôles est la supervision des brokers forex et des brokers d'options binaires qui proposent leurs services aux traders basés sur le sol américain. Il se trouve que la SEC vient d'annoncer les résultats de son exercice budgétaire qui est arrivé à échéance en date du 30 septembre 2013, les sommes d'argent des diverses amendes et autres pénalités financière infligées par le régulateur contre les brokers s'élèvent à 3,4 milliards de dollars.
Ce montant est impressionnant, le régulateur n'a d'ailleurs jamais été aussi sévère qu'en 2013 puisqu'il déclare que cette somme représente 10% de plus que les amendes infligées en 2012 mais aussi 22% de plus que celles de l'année 2011. L'année 2011 pour le régulateur aura été la période où il a classé le plus grand nombre de sanctions de toute son histoire, l'activité en 2013 atteignait 686 actions de la part du régulateur qui se soldaient par des amendes plus importantes que les années précédentes. La SEC ne compte pas s'arrêter en si bon chemin puisque George S.Canellos, l'un des directeurs adjoints de la commission a promis que le régulateur poursuivra ses démarches et sera encore bien plus agressif à l'avenir.
Pour conclure le régulateur SEC semble beaucoup plus sévère que son homologue qu’est le régulateur CFTC qui publiait lui aussi son bilan de l’année 2013, les amendes imposées par la CFTC malgré qu’elles puissent paraitre impressionnantes elles aussi représentent tout de même deux fois moins que ce qui fut imposé par la SEC et affichaient un total de 1,7 milliards de dollars de pénalités infligées aux brokers et autres entités financières pendant que celles de la SEC se chiffraient à 3,4 milliards de dollars.
